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人保寿险深圳2宗作恶遭罚98万 未按规定识别客户身份


点击:189 作者:金皇朝4 日期:2019-11-26 20:37:59

(五)忤逆保密规定,泄露相关新闻的;

对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级治理人员和其他直接责任人员,逆洗钱走政主管部分能够提出相关金融监督治理机构依法责令金融机构赋予纪律责罚,或者提出依法作废其任职资格、不准其从事相关金融走业做事。

(一)未遵命规定实走客户身份识别负担的;

金融机构有前款走为,致使洗钱效果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级治理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节稀奇主要的,逆洗钱走政主管部分能够提出相关金融监督治理机构责令休业整饬或者吊销其经营允诺证。

(三)未遵命规定报送大额营业通知或者疑心营业通知的;

(六)拒绝、窒碍逆洗钱检查、调查的;

中国人民银走网站今日发布的中国人民银走深圳市中央支走走政责罚新闻公示外(深人银罚〔2019〕7号)表现,中国人民人寿保险股份有限公司(以下简称“中国人保寿险”)深圳市分公司存在未按规定实走客户身份识别负担、未按规定报送疑心营业通知的作恶走为,根据《中华人民共和国逆洗钱法》第三十二条规定,中国人民银走深圳市中央支走对中国人民人寿保险股份有限公司深圳市分公司处以罚款人民币98万元,并对相关责任人员相符计处以罚款人民币9.5万元。

(四)与身份不明的客户进走营业或者为客户开立匿名账户、伪名账户的;

(二)未遵命规定保存客户身份原料和营业记录的;

《中华人民共和国逆洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列走为之一的,由国务院逆洗钱走政主管部分或者其授权的设区的市优等以上派出机构责令限期改正;情节主要的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级治理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

以下为原文:

(七)拒绝挑供调查原料或者故意挑供子虚原料的。

据中国经济网记者查询发现,中国人民人寿保险股份有限公司,是经国务院允诺,中国保险监督治理委员会准许,于2005年11月成立的全国性寿险公司,注册资本金257.61亿元,总部设在北京。中国人保寿险是中国人民保险集团(PICC,简称“中国人保”,601319.SH)旗下的主要成员,主要经营人寿保险、健康保险、不料迫害保险等保险营业及上述营业的再保险营业。中国人保是中国人保寿险第一大股东,直接持股71.08%。

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